習近平總書記在中央金融工作會議上的重要講話，為新時代新征程推動金融高質(zhì)量發(fā)展提供了根本遵循和行動指南。中金公司將始終堅持和加強黨的全面領導，深刻把握金融工作的政治性和人民性，緊緊圍繞建設金融強國目標，堅定不移走穩(wěn)走好中國特色金融發(fā)展之路。

以國為懷，踐行金融報國使命

中央金融工作會議強調(diào)，要加快建設金融強國，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路，為我們做好新時代金融工作指明了方向。證券公司必須深刻把握金融工作的政治性、人民性，增強金融報國情懷和政治擔當，堅持以人民為中心的價值取向，堅持金融服務實體經(jīng)濟的根本宗旨，努力建設成為一流投資銀行，為以中國式現(xiàn)代化全面推進強國建設、民族復興偉業(yè)提供有力支撐。

（一）苦練內(nèi)功，不斷增強服務實體經(jīng)濟能力

一是緊密圍繞服務國家戰(zhàn)略，助力實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。證券公司要以國家戰(zhàn)略為導向，更有效發(fā)揮在連接實體經(jīng)濟和資本市場中的樞紐作用，圍繞實體經(jīng)濟需求提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務，并引導社會資本更多流向科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全、綠色發(fā)展、中小微企業(yè)、共同富裕等領域，在支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、新型工業(yè)化建設等過程中發(fā)揮更大作用，助力國家不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢。

二是繼續(xù)大力支持企業(yè)直接融資，不斷提升全生命周期服務效能。證券公司要不斷發(fā)揮為實體經(jīng)濟“輸血供氧”功能，為企業(yè)拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結構，通過股債融資、并購重組等方式全方位滿足實體經(jīng)濟融資需求。此外，在有效發(fā)揮“融資”功能的基礎上，證券公司還應積極發(fā)揮“大投行”職責，“扶上馬送一程”，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的投前和投后賦能，幫助企業(yè)對接所需資源，為企業(yè)提供一系列貫穿生命周期、全產(chǎn)業(yè)鏈的服務。

（二）金融為民，全力書寫好“人民金融”新篇章

一是強化資本市場人民性的優(yōu)勢。資本市場要切實服務于廣大人民的需求和利益，確保資本市場的發(fā)展成果惠及更多人民群眾。為此，我們需要引導資本市場向更加人性化、普惠化的方向發(fā)展，滿足人民群眾的多元化投資需求，在提升居民財產(chǎn)性收入、改善居民收入分配結構上發(fā)揮重要作用。

二是加快財富管理轉(zhuǎn)型，滿足廣大居民多元化資產(chǎn)配置需求。隨著我國居民財富快速增長，居民優(yōu)化資產(chǎn)配置、增加財產(chǎn)性收入的需求日益迫切。證券公司更需加快轉(zhuǎn)型，推進財富管理業(yè)務發(fā)展,為客戶提供多層次、多品種、風險收益匹配的金融產(chǎn)品，在滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求的同時，服務實體經(jīng)濟發(fā)展。當前，證券公司財富管理業(yè)務買方投顧轉(zhuǎn)型的趨勢已逐漸明朗，下一步還要繼續(xù)發(fā)揮在各類產(chǎn)品上的專業(yè)優(yōu)勢，提升服務效率，優(yōu)化服務水平，提升客戶獲得感，為居民財富的保值增值做出貢獻。

專注主業(yè)，助力中國特色資本市場發(fā)展

本次中央金融工作會議對資本市場發(fā)展提出了更高要求，尤其強調(diào)“金融是國民經(jīng)濟的血脈”、“要更好發(fā)揮資本市場樞紐功能”，為資本市場和證券行業(yè)加快高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

一是優(yōu)化融資結構，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。資本市場通過發(fā)揮資源配置功能，能夠把高質(zhì)量發(fā)展包括資金、信息、技術、人力在內(nèi)的各種發(fā)展要素觸達到經(jīng)濟社會重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，也有助于將更多資源向國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)集中，推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。投資銀行是疏通資金渠道、助力促進實體經(jīng)濟發(fā)展的重要紐帶。當前中國投行正面臨前所未有的戰(zhàn)略發(fā)展機遇，也對加快自身高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求。一方面，全面注冊制要求投行必須完善能力和責任體系建設，另一方面，高水平對外開放新趨勢也要求中國投行加快打造核心競爭力，為中國企業(yè)“走出去”保駕護航。

二是推動股票發(fā)行注冊制走深走實，發(fā)展多元化股權融資，大力提高上市公司質(zhì)量。上市公司是資本市場發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求。今年是我國全面實行注冊制的第一年，作為證券公司，我們深切感受到市場結構和市場生態(tài)發(fā)生深刻變化，資本市場對實體經(jīng)濟特別是科技創(chuàng)新的服務功能大幅提升，同時以信息披露為核心的監(jiān)管制度對證券公司也提出了更高要求。中金公司對深化注冊制改革、進一步激發(fā)資本市場活力充滿信心，今后將繼續(xù)圍繞提高上市公司質(zhì)量，扎實推進各項工作。

三是推動建立中國特色估值體系。我國的經(jīng)濟發(fā)展階段、經(jīng)濟體制以及資本市場生態(tài)都與國外不同，建立科學的具有中國特色的估值體系，對建設中國特色現(xiàn)代資本市場具有重要意義。證券公司要深刻認識我們的市場體制機制、行業(yè)產(chǎn)業(yè)結構、主體持續(xù)發(fā)展能力所體現(xiàn)的鮮明中國元素、發(fā)展階段特征，把中國特色估值體系的建設與市場化價值評估機制相結合，推動社會資本與國有資本共同進步。

四是服務好金融高水平對外開放。隨著“中國的大門越開越大”，更加需要中國打造出國際一流投行為企業(yè)保駕護航，更好地服務企業(yè)的跨境投融資需求，在國際市場上維護中國企業(yè)利益、凸顯中國企業(yè)價值。證券公司一方面要充分發(fā)揮資本市場融資工具和融資渠道優(yōu)勢，提高資本的全球配置能力，將國內(nèi)外更多金融活水引入實體經(jīng)濟，另一方面要加快提升投行的全球競爭力，提高國際金融市場定價權和話語權，為打造經(jīng)濟強國和推進企業(yè)全球化提供有力金融支持。

穩(wěn)健經(jīng)營，牢牢守住不發(fā)生重大金融風險的底線

防控風險是金融工作的永恒主題。當前國內(nèi)外形勢發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟金融風險隱患仍然較多。這就要求證券公司必須持續(xù)加強自身風險防控體系建設，才能行穩(wěn)致遠。

一是增強憂患意識，堅持底線思維。要深入貫徹總體國家安全觀，以更高的政治站位、更高的政治敏感性認識風險、研判風險。證券公司要時刻保持戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如履薄冰的心態(tài)，堅持穩(wěn)健經(jīng)營的理念，把風險防范和內(nèi)控合規(guī)作為首要事項來抓。要思考風險新特征、新表現(xiàn)、新影響，關注跨區(qū)域、跨市場、跨行業(yè)的風險交叉?zhèn)魅?，把風險政策和風險偏好放在更加突出的位置，堅持底線思維、極限思維，豐富和完善極端情形應對預案。

二是強化風險管理水平。證券公司應當將防范化解金融風險和新發(fā)展理念融入企業(yè)經(jīng)營管理，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營，強化風險管理的全面性和穿透管理，對風險問題“零容忍”，堅決懲治違法犯罪行為，嚴防道德風險。以中金公司為例，近年來公司高度重視內(nèi)部風險防線的建設，通過加強1.5道風險防線與二三道防線的協(xié)同、各部門協(xié)同的機制，實現(xiàn)縱向及橫向打通的立體化體系，同時持續(xù)加強對表內(nèi)外風險的全面覆蓋和對分子公司穿透管理，有針對性地改進薄弱環(huán)節(jié)。

三是綜合運用信息科技手段提升風險防控能力。證券公司應高度重視數(shù)字科技在內(nèi)部風險防控中的運用，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術和工具，完善升級風險管理系統(tǒng)，提升內(nèi)部風險管理水平和工作效率，實現(xiàn)對風險早識別、早預警、早處置。

四是培養(yǎng)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守。證券公司應注重培養(yǎng)員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守，堅持政治過硬、能力過硬、作風過硬的選人用人標準，鍛造忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化金融干部人才隊伍。加強對員工的培訓和教育，大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和證券行業(yè)文化，堅持誠實守信、以義取利、義在利先、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)，不斷提高員工的業(yè)務水平和職業(yè)道德水平。

中金公司將以黨中央對金融工作的關懷重視和人民群眾對優(yōu)質(zhì)金融服務的迫切需求為前進動力，把建設金融強國的“動員令”轉(zhuǎn)化為實際行動，錨定一流，追趕一流，超越一流。同時，立足自身國際化程度較高的優(yōu)勢，繼續(xù)深化在“一帶一路”、國際金融中心等的布局，奮力提升在國際資本市場的話語權、定價權和影響力，為奮進金融強國目標、為中國式現(xiàn)代化建設貢獻中金力量。

本文作者為中金公司黨委書記、董事長陳亮。文章在2023年11月20日刊載于《財聯(lián)社》。